行业协会

职能

特征

非政府性

行业协会具有相对于政府的独立性，这也决定了它在组织形成、人员编製及财政来源等诸多方面与政府组织存在极大差异。其区别具体体现在:

1.由有关组织自愿组成，不是依政府命令而产生。

2.其组织具有自主性，在内部实行自我管理，一般不受政府的直接控製，但有时要受政府监督。

3.其工作人员不属国家公务员系列。

4.主要经费来源不是国家财政拨款。

自治性

自治性是行业协会的最本质特征。行业协会与其他自治性组织一样，一旦依法成立，就可在法定範围内自主活动，以实现成立该组织的特定目的。行业协会这种自我组织、自我管理的自治权是行业协会能够独立存在所必须享有的权利。自治权主要包括自治事务管理权、组织人事权、经费筹集使用权等。

中介性

托尼·马歇尔(TonyMarshall)曾说:对第三域组织来说，共同点在于它们都作为个人和国家之间的中介者活动，既得以维持社会的团结，又可使社会变迁顺利进行。

行业协会承担的正是国家(政府)与企业(成员)之间的联结和沟通作用，它使私营部门与公共部门之间达致有效联系。

作用价值

经济作用

国际市场竞争中，为减弱负面影响，根据国际的实践经验，行业组织在保护国内产业、支持国内企业增强国际竞争力方面，起着重要的协调作用。

1.维护本国经贸利益。当利用WTO保障条款时，应向WTO提供全面详细可靠的证据，证明某种商品的进口数量或市场佔有率的成长，对本国同类产品的影响或可能产生的影响或不利的趋势等。这些证据都需要有详实的资料资料。显然，这种工作不可能由一个或几个厂商来完成;同时这些工作也不能靠政府有关部门来完成。正是由于单个企业和政府管理部门的作用受到限製，行业协会应担当重要角色。

2.协助企业实施反倾销、反补贴等法律措施并作为申诉中的提诉人。反倾销、反补贴是许多国家保护国内产业非常重要的手段，也是WTO有关协定允许成员方採用的反不正当竞争的措施。从各国的实践看，行业协会作为申诉人的案件佔绝大多数，而以政府反倾销机构或单个企业作为申诉人的情况十分罕见。这是由于反倾销本身就是行业问题。反倾销申诉书应包括存在倾销和由此对该国内工业造成损害的充分证据。这些资料的提供都需要行业协会组织有关企业共同努力才能完成。

3.利用WTO争端解决机製，帮助企业应诉。对外开放以来，中国的出口产品在国外遭受反倾销的案件逐年增多，平均每年损失100多亿美元。行业协会应一方面通过协调规範本行业企业行为，尽可能减少外方对中方的提诉;另一方面，在外方提诉时，积极出面组织应诉，以减少损失。在20世纪90年代初，欧共体和加拿大诉中国脚踏车倾销案中，企业分别应诉，在提供资料和证据中出现了自相矛盾的地方，授人以柄，不但没有争取到单独关税，还被取消普惠製待遇。而同时受到指控的中国台湾省，由行业协会统一组织应诉，被判定零税率。

4.发挥行业协会的协调作用。在开拓国际市场时，由行业协会出面协商，在自愿的基础上组织企业的生产、销售、价格、售后服务等方面的联合行动，以发挥集团军的优胜。从中国和其他一些开发中国家的经验看，往往採取以较低的价格打入国际市场的战略，而且常常出现企业竟相压价的现象，这种行为很容易遭到进口国的反倾销、反补贴的诉讼。如果行业协会在协调本行业出口商品的价格时确立最低限价，就能保护本国产品在国际市场上的合理价格，从而可避免企业竟相压价现象，并减少国际贸易的摩擦。

法治价值

法治的发展历程漫长而复杂，权利保障、权力製约和规则至上，则一直是法治的核心价值，它们构成了近代以来法治发展的动力和基础。分析行业协会的功能可以发现，行业协会蕴含着重要的法治价值。

(一)全面地实现并保障经济主体的私权利

1.满足协会成员共同需要，保障经济主体私权利的实现。保障经营者的私权利是行业协会产生的最初动因。在行业协会的发展史上，它是在手工业和工商业的生产经营者与封建统治者对抗的过程中，作为所属行业经营者集体利益的代表者而产生的。行业协会设立的根本目的，就在于借助集体力量来满足同行业企业的共同需要，这种共同需要有学者称之为特殊市场需要。在市场经济条件下，企业的这种特殊市场需要，国家难以提供，单个企业也无力提供。行业协会是这种特殊市场需要的最佳提供者。由行业协会来为所属行业的企业提供它们所需要的一些特殊公共服务，既可以弥补政府职能的不足，也可以防止一些企业的搭便车行为。对每个企业而言，获得这样的服务成本是最低的。因此，行业协会最适合成为这些特殊市场需求的供给者。行业协会为所属行业的企业提供它们所需要的各种服务，可以有效地保障经济主体私权利的实现。

2.集中表达经济主体的利益主张和权利要求，促使群体的利益得到尊重和维护。马克思、恩格斯曾深刻指出:分工和私有製是两个同义语，讲的是同一件事情，一个是就活动而言，另一个是就活动的产品而言。可见，只要有社会分工存在，社会利益关系就不可能是单维同质的。历史发展表明，社会越进步，人类活动的物质领域和精神领域就越广阔，社会分工就越精细，社会利益关系也就越加分化和复杂。因此，现代民主政治必然也必须为现代社会日趋活跃和递增的不同範围、不同领域、不同层次的利益群体，提供平等保护和自主活动空间。行业协会是由具有相同利益和需要的经济主体结合而成的团体力量，代表行业整体利益，将行业中各个经济主体分散的利益要求统一起来，集中表达于国家法律、政策的製定过程，使本群体的利益得到尊重和维护，实现了代表与参与的必要融合，从而为民主与法治运行机能的正常发挥创造了有利条件。

(二)製约并保障公权力的良性运作

自啓蒙运动到资本主义製度的确立，以民主、自由、平等和人权为轴心的政治现代性得到了深层展开和践行，人们借助政治解放建立起了对民众负责的政府和三权分立的政治体製，个体的自由和权利得以确认和弘扬。然而，这一权力转换并不必然意味着每个公民能够製约日益膨胀的行政权力的侵蚀。尤其是垄断资本主义的到来，国家权力不断膨胀并向社会各个领域扩张，使得自主但同时也是孤立分散的个人无力与国家权力相抗衡，并常常受到权力的限製和侵犯。

对权力进行有效的製约，主要方法是通过对国家权力派生的职权进行分立，实现职权的相互製约。对职权的製约，也即对通常所言的公权力的製约。 对公权力的製约还有另外一种重要方式，即以社会力量製约公权力。任何公共权力都需要製约，不受製约的权力是危险的权力。製约政府的重要力量来自政府之外的社会组织。分散孤立的个人和企业是没有能力与公权部门进行博弈的，以行业协会为代表的民间社会组织正是製约政府公权力的重要社会力量。托克维尔称民间社会团体是抗衡政权机构的堤坝和监督权力的社会的独立之眼。

首先，行业协会以组织化、群体化的形式，把个体力量凝聚起来，作为同行业经营者的代表组织集体行动，形成相对强大的力量，有组织地抵製那些不合理或不合法的规则。正是基于行业协会具有相较于个别企业更为强大的力量，致使政府机构在行使权力时必须顾及行业协会及其代表的企业对政策的回应，从而促使国家更为负责任并谨慎地进行权力运作，有助于政治规则的规範化和合理化建构和运作。

其次，行业协会能够以组织所拥有的各种资源、专业技能和专门知识，为公民提供了一种特殊的、往往非常有效的政治生活的表达途径 ，引导和处理协会成员的政治意愿，并由此对政治国家产生具有约束力的效果。行业协会为对抗国家非正当干预提供了一个缓沖地带，进而代表所属群体的利益和需求去影响公共决策，反映民主呼声和监督製约国家公权力。

可见，行业协会通过发挥其代表、沟通协调等功能，促进了由个人抗衡权力向团体製衡权力的转向，有效地製约并保障着公权力的良性运作。

(三)构筑社会经济秩序的自我调控机製

民主与法治要求对权力的製约和对权利的保障，它以扩大和增强市民社会自主领域与自律能力为指向。因而，在国家权力控製範围缩小的同时，社会自律秩序的确立就成为民主与法治必不可少的条件。而行业协会正是以其自治性组织活动，构筑了社会经济秩序的自我调控机製。

1.纵向沟通与横向协调

多元利益的沖突与整合是市场经济条件下的重要社会特征，必须有一种开放、畅通的熔炉式利益表达和实现机製，才能减少多元利益的摩擦、沖突，维护社会的稳定。作为行业利益代表的行业协会，通过纵向沟通和横向协调，为这一机製的确立提供重要支持。一方面，通过行业协会这一中介，企业与政府之间得以进行充分沟通。行业协会可以代表本行业迅速地把利益需求和权利主张传递到政府决策过程之中，同时也把政府决策过程中的信息反馈给会员企业，从而架起了国家与企业的沟通桥梁，在企业与政府间建立起一种长久可靠的信任机製。另一方面，通过行业协会，协会成员之间可以进行利益协调。面对不同成员之间的利益矛盾和意见分歧，行业协会能够以其组织的力量，进行互谅互让、放眼全局的自我协商和化解，从而促进自觉、稳定的行业秩序的形成。

可见，行业协会通过其沟通与协调功能，实现了行业内群体利益与国家利益的沟通以及行业内部力量的自我协调与平衡，从而为民主与法治提供着以自我调控为基础的自生自发秩序。

2.通过行业规则实行行业自律

哈耶克认为，法治是指政府和人民所有的行为都受到事前製定的规则所约束，法治也就是依规则治理。哈耶克把规则分为内部规则和外部规则，认为内部规则如习惯和集团规则是外部规则即国家製定的法律规则形成的基础。规则形成秩序，规则如果不建立在社会认同和自觉遵行的基础上，是不会得以确立的，秩序也难以长久维持。仅仅拘泥于法律的文字(法律实证主义)和正当程式的正规性，但违背社会上广泛持有的基本价值和伦理规则，是建立不起法治的。很多情况下社会规範都是通过理性的谈判和协商自发产生的。这些规则并不是外部给定的，相反，它们通过多元的重复博弈和均衡而形成，因此这种内在规则一旦产生，无需借助外在强製力量就能够为人们自觉遵循。尽管一些群体会为了实现某些特定目的而组织起来，但是所有这些分立的组织和个人所从事的活动之间的协调，则是由那些有助于自生自发秩序的力量所促成的。哈耶克所称的有助于自生自发秩序的力量包含团体内部规则，它不同于国家法律製度所建立的带有强製性的法律秩序，是国家法律秩序的重要基础和有力补充。

行业协会作为一种自治性民间社会组织，通过行业规则实行自律管理。行业规则是典型的内部规则，它是在对行业内各个企业的权利和利益进行协调、平衡的过程中，通过谈判、协商、妥协等方式，达成的一种共识，由协会成员共同遵守。行业自律管理能够培养协会成员的理性自律精神，避免非理性的集体行动，促进利益和权利需求的理性化和程式化，同时在行业内部形成一种自生自发的秩序--自律秩序，即一种私序。相对于国家製定法所建立的秩序而言，当国家製定法缺位或有局限时，行业规则所建立的私序就成为国家製定法所建立秩序的一种重要补充和替代。因此，行业协会通过自律功能实现了对经济秩序的自我调控，成为促进社会经济秩序建立的重要力量。